云迈培训‖ 云迈律师李西龙主讲“企业合规ABC”培训

2022年6月17日下午两点开始，陕西云迈律师事务所开展“企业合规ABC”线上线下培训，该次培训由合伙人李西龙律师主讲。企业高管以上人员参加了线上培训。

“合规”一词是个舶来品，来自西方，译自英文“Compliance”,意思是遵循、遵守或满足特定的要求。“合规”一词的定义在我国始于金融领域。2006年，原中国银监会印发的《商业银行合规风险管理指引》（银监发【2006】76号）将合规定义为“使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”2022年4月1日，国资委发布《中央企业合规管理办法》并公开征求意见，其中第三条第一款“本办法所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、党内法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则、标准，以及企业章程、规章制度等要求。”胡国辉教授在《企业合规概论》一书中认为，企业合规是指企业的运营遵守相关的法律、法规、准则和规范。合规是管理科学，既是一个目标，也是一个完整的体系，更是一个持续的过程。

李西龙律师分别从合规的概念理解、企业为什么要“合规”、企业合规律师能为你做什么等三个方面来展开。合规，是指为了使企业及其员工、其他利益相关方的行为遵守和执行适用于企业内外部规范的合规义务和要求而建立、维护和运行的一整套企业内部管理制度和流程以及所采取的一系列管理措施。同时指出，合规不等于合法，但合规包括合法，合法是合规的组成部分。合规不是法务。合规不是审计。在讲解的过程中，李西龙律师引用大量案例，如引用中兴公司支付了14亿美元的罚款和保证金，并且其全体董事会成员辞职的不合规案例，谈到合规是经济全球化斗争需要，合规势在必行。

李西龙律师进一步介绍了国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会联合发布《合规管理体系指南》（GB/T35770——2017）及国资委发布了《中央企业合规管理指引（试行）》、最高检等九部门发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》等规范，说明了合规是中国新时代的倒逼，合规不得不行。

最后，李西龙律师谈到，就合规体系业务而言，律师能够为企业做的有5点：准确识别合规风险，尤其设计违法风险，这是基础服务；制定违法犯罪风险防控机制，针对风险点提出预防性建议；协助反舞弊调查，启动相关法律救济程序；成为企业合规风险监测的有效外部监督力量之一；主导某些主题合规计划的制订，如反贿赂合规、数据合规计划，或者其他主题合规计划中的法律内容部分。  

合规不仅是外部强加的义务，更是企业的内在的需求。因此合规需要自觉行动，而不是被动地应付。企业合规管理，不仅能让企业防范风险、应对危机、减少或避免损失，而且可以为企业健康发展、减本增效、赢得尊重、确保管理层和员工安全履职发挥重要的保障作用。